证券代码：603978    证券简称：深圳新星           公告编号：2024-042 转债代码：113600    转债简称：新星转债        深圳市新星轻合金材料股份有限公司     对于“新星转债”预测得志转股价钱修正条件                   的指示性公告   本公司董事会及举座董事保证本公告内容不存在职何差错纪录、误导性陈 述或者紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担法律背负。   一、可转债刊行上市省略   经中国证券监督惩处委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公建树行了595.00 万张可调度公司债券，每张面值100元，刊行总数59,500万元。本次刊行的可转债 期限为自觉行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率为： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。   经上海证券交游所自律监管决定书〔2020〕301 号文本心，公司 59,500 万元 可调度公司债券于 2020 年 9 月 11 日起在上交所挂牌交游，债券简称“新星转债”， 债券代码“113600”。凭证洽商法律律例的律例和《深圳市新星轻合金材料股份有 限公司可调度公司债券召募暴露书》的商定，公司刊行的“新星转债”自 2021 年 为 17.45 元/股。历次转股价钱调理情况如下：   公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第二次临时鞭策大会、第四届董事会 第二十五次会议，本心向下修正“新星转债”转股价钱，自 2023 年 7 月 4 日起， “新星转债”的转股价钱由 23.85 元/股向下修正为 17.45 元/股。具体内容详见公司 于 2023 年 7 月 3 日在上海证券交游所网站（www.sse.com.cn）裸露的《对于向 下修正“新星转债”转股价钱的公告》（公告编号：2023-051）。   二、可转债转股价钱修正条件与可能触发情况   （一）转股价钱修正条件    在本次刊行的可调度公司债券存续时期，当公司股票在职意连续三十个交 易日中至少有十五个交游日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会 有权提议转股价钱向下修正决策并提交公司鞭策大会审议表决。    上述决策须经出席会议的鞭策所捏表决权的三分之二以上通过方可实施。 鞭策大会进行表决时，捏有本次刊行的可调度公司债券的鞭策应当诡秘。修正 后的转股价钱应不低于该次鞭策大会召开日前二十个交游日公司股票交游均价 和前一个交游日公司股票交游均价。    若在前述三十个交游日内发生过转股价钱调理的情形，则在转股价钱调理 日前的交游日按调理前的转股价钱和收盘价钱想象，在转股价钱调理日及之后 的交游日按调理后的转股价钱和收盘价钱想象。    如公司决定向下修正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息 裸露媒体上刊登联系公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股的时期等有 关信息。从股权登记日后的第一个交游日（即转股价钱修正日）起，开动还原 转股苦求并执行修正后的转股价钱。    若转股价钱修正日为转股苦求日或之后，调度股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价钱执行。    （二）转股价钱修正条件预测触发情况 不向下修正“新星转债”转股价钱的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“新星 转债”的转股价钱，何况在将来 2 个月内（即自 2024 年 2 月 21 日至 2024 年 4 月 从 2024 年 4 月 22 日起，若公司股价再次触发“新星转债”的转股价钱向下修正条 款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否愚弄“新星转债”转股价钱向下修正 的 权 利 。 具 体 内 容 详 见 2024 年 2 月 21 日 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）裸露的《对于不向下修正“新星转债”转股价钱的公告》 （公告编号：2024-015）。   自 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 5 月 8 日，公司股票已连续十个交游日的收 盘价低于当期转股价钱 17.45 元/股的 85%（即 14.83 元/股），若将来二十个交游 日内有五个交游日公司股票价钱低于 14.83 元/股，将触发“新星转债”转股价钱修 正条件。   凭证《上海证券交游所上市公司自律监管领导第 12 号-可调度公司债券》规 定，  “在转股价钱修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修 正转股价钱，在次一交游日开市前裸露修正或者不修正可转债转股价钱的指示性 公告，并按照召募暴露书或者重组阐扬书的商定实时执行后续审议模范和信息披 露义务。上市公司未按本款律例执行审议模范及信息裸露义务的，视为本次不修 正转股价钱”，公司将依据上述王法要求，聚首公司实质情况执行审议及裸露义 务。      三、风险指示      公司将凭证公司《可调度公司债券召募暴露书》的商定和联系法律律例要 求，于触发“新星转债”的转股价钱修正条件后细目是否修正转股价钱，并实时履 行信息裸露义务。      敬请普遍投资者矜恤公司后续公告，贯注投资风险。   特此公告。                       深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会